金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关(guān)事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交(jiāo)易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资者为(wèi)符合(hé)人民(mín)银行要(yào)求并(bìng)完(wán)成(chéng)内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算(su1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CTàn)安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间(jiān)的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT)，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的(de)监管(guǎn)合作安排(pái)和(hé)联(lián)络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市(shì)场法律法规、业(yè)务规(guī)则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT(suàn)所、场外结(jié)算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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