零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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