昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名)的(de)软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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