直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

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　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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