科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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