直(zhí)播(bō)短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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