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古诗山衔落日浸寒漪,山衔落日浸寒漪的诗意是什么

古诗山衔落日浸寒漪,山衔落日浸寒漪的诗意是什么 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为了让自(zì)己的限(xiàn)售股解(jiě)禁后(hòu)能获得(dé)好(hǎo)的回报,上市公司董事长雇人拉抬自家的股票价格,然后高位出货。

  最近,中国(guó)证(zhèng)监会(huì)网站披露了一则行政处(chù)罚决(jué)定书,引发市场关注。时为新美星董事(shì)长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳(fāng)提(tí)供资金(jīn),委托蒋维对新美星进(jìn)行“市值管理”,维持、抬高公司股价,以便(biàn)后续自己减持获利。蒋维跟(gēn)毛(máo)明土、李传武合谋(móu),控制35个证(zhèng)券账户(hù),利(lì)用资(zī)金优势(shì)、持股优(yōu)势,连续集中交易新美星,影响(xiǎng)公司股(gǔ)价(jià),合计(jì)盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

  最终,证监会对此操(cāo)纵证券市场(chǎng)行为,罚没(méi)合计9567.12万元(yuán);还对何德平信息披露违法违规,给予(yǔ)警告(gào),并(bìng)处以40万(wàn)元(yuán)罚款。

  我们一起来看看,究竟(jìng)是怎么回事。

  惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出(chū)货,竟辩称是

  董事长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自家(jiā)股票

  多人合谋操纵股价

  根(gēn)据证监会行政处罚决定(dìng)书披露的信(xìn)息(xī),新美星董事长(zhǎng)、法(fǎ)定(dìng)代表人、实(shí)际控制人何(hé)德平和他(tā)的妻子黄秀(xiù)芳当时向时(shí)任独墅湖文化传播有限(xiàn)公司董事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维,提供保证金(jīn)约3200万元,这些(xiē)钱部分来自他们所掌控的(de)上海海得泽(zé)广投资管理(lǐ)中心(普通合(hé)伙(huǒ))(简称(chēng)海得泽广)减持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

  他们提供资金的目的是(shì),委(wěi)托蒋维对(duì)“新美(měi)星”进(jìn)行(xíng)“市值管理”,维持、抬高“新美(měi)星(xīng)”股价,以便何德平(píng)所持“新美(měi)星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁后(hòu)能够获得(dé)好的回报。

  蒋维在收到保证金后,即开始利用控制的证券账户并(bìng)联合其他(tā)市场资金在二(èr)级市(shì)场买入(rù)并(bìng)交易“新美星”,且在(zài)后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作(zuò)情况。

  据了解,这场操纵股价,蒋维还找了两个(gè)帮手共(gòng)同合谋。他经人介(jiè)绍认(rèn)识并联合毛明土、李传(chuán)武共(gòng)同操(cāo)纵“新(xīn)美星”;毛(máo)明土、李传武控制各自筹得(dé)的证券(quàn)账户、资金开始与蒋维共同交易“新美星”;在此期间,主要由蒋维与毛明土联系,传递、沟通各(gè)自操盘情(qíng)况,以利于两方交(jiāo)易决(jué)策,更(gèng)好地共(gòng)同抬高“新美星”股(gǔ)价。

  根据监管披露的(de)信(xìn)息,2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日,蒋维联合毛明(míng)土、李传武控(kòng)制(zhì)“俞某华”等(děng)35个证券账户(简称账户(hù)组),交易“新(xīn)美星”。

  2018年9月26日至2019年(nián)6月26日,“新美星”股价上涨33.11%,偏离(lí)同期创(chuàng)业板(bǎn)综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点,偏离同期(qī)行(xíng)业指数(shù)25.95个百分(fēn)点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股,买入(rù)成交金额5.82亿元(yuán),对应卖出4669.04万股,卖出成交金额6.30亿元。

  经测(cè)算,在(zài)此期(qī)间(jiān),何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合谋,利(lì)用资金优势(shì)、持股优(yōu)势,连(lián)续集(jí)中交易“新美星(xīng)”,影响股票交易价格,盈(yíng)利4783.56万元。

  惊呆了!董事(shì)长(zhǎng)雇(gù)人拉抬股价(jià)、高(gāo)位(wèi)出(chū)货,竟辩称是(shì)

  操纵35个账户拉抬股价、集中出货

  违法(fǎ)获利近4800万元

  我们具体来看看,蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土(tǔ)、李传武,控制(zhì)35个证券账户(简(jiǎn)称账户组),是怎(zěn)么拉高(gāo)“新美(měi)星”股价,然后(hòu)出货,违法获利(lì)的。

  总体来看(kàn),2018年9月26日(rì)至2019年6月26日,账户组连(lián)续集中(zhōng)交易“新美星”,申买(mǎi)量占市场申买量(liàng)比(bǐ)例超20%的交易日有19天,峰值达到42.61%;申卖量占市场(chǎng)申卖(mài)量比例超20%的交易日有11天,峰值达到37.66%。账户组持股总(zǒng)数(shù)占(zhàn)总股(gǔ)本比例自(zì)2019年3月5日开始(shǐ)超过5%,持续至2019年4月8日,2019年3月29日持流通股达(dá)到峰(fēng)值,占流(liú)通股本(běn)的比(bǐ)例24.74%,持股(gǔ)占总(zǒng)股本(běn)的比例(lì)8.13%。账户组具备资金优势和持(chí)股优势。

  具(jù)体来说,第一阶段,2018年(nián)9月26日(rì)开始(shǐ),账户组持续大量买(mǎi)入“新美星”,当日申买排名第一,竞价买入(rù)成(chéng)交排名(míng)第一,至2019年2月28日期末(mò)持股量为期(qī)初持股量38.71倍,持股量显著增加(jiā)。在此(cǐ)期间,“新美(měi)星”股价累(lèi)计(jì)上涨(zhǎng)12.57%,偏离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百(bǎi)分点,偏离同期行业(yè)指数(882003.WI,下同)5.53个(gè)百分点。

  惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货(huò),竟辩称(chēng)是

  第二(èr)阶段,2019年(nián)3月(yuè)1日(rì)至(zhì)2019年4月3日,账户组集中(zhōng)拉抬(tái)“新美星”,期末持股量较(jiào)期(qī)初增(zēng)加124.23%,持股量(liàng)涨幅较(jiào)大。

  其中,账户组(zǔ)有两段典型的拉抬期间(jiān):2019年3月1日(rì)至3月6日,以(yǐ)不低于卖一价或市价申买3,729,100股,占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买量(liàng)68.11%,对应成交股数(不含对倒)3,555,817股(gǔ),占(zhàn)同期市场成交量22.78%;2019年3月18日至3月(yuè)22日,以不低于(yú)卖(mài)一价或市价申买(mǎi)2,950,300股,占账户组(zǔ)同期(qī)申买量41.33%,对(duì)应成交股数(不含对倒)为2,803,665股(gǔ),占同期(qī)市场成交(jiāo)量(liàng)22.20%。2019年3月1日至4月(yuè)3日期(qī)间,“新美星(xīng)”股(gǔ)价累计上涨(zhǎng)36.46%,偏离同期创业板综(zōng)指21.32个百分点(diǎn),偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个(gè)百(古诗山衔落日浸寒漪,山衔落日浸寒漪的诗意是什么bǎi)分点。

  第三阶(jiē)段,2019年(nián)4月4日至6月26日(rì),账户(hù)组集中卖出“新美星”。在此期间,“新美星”股价(jià)下跌13.36%,偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个百分点,偏离同期行业指数1.03个百(bǎi)分点。

  此(cǐ)外,操纵期(qī)间(jiān),涉案账(zhàng)户组还多次(cì)实施盘中(zhōng)拉抬和(hé)对(duì)倒,并反向卖出获利的行为。经(jīng)测算,扣(kòu)除佣金和相关税(shuì)费,账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

  辩称是委(wěi)托理(lǐ)财、而非操纵股价

  证监会不予采纳,罚没近(jìn)亿元

  关于操纵股价,何德平(píng)、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理人提出多点(diǎn)申诉意见,请求不(bù)予处(chù)罚:

  第一,没有操纵动(dòng)机。

  第二,在案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委托,联合他人(rén)操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价(jià),一(yī)是“市值管理”不等同于“操纵证券市(shì)场”;二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财关系,而(ér)非操纵股价(jià);三是蒋维(wéi)没有(yǒu)将其与毛明土、李传武等人讨论交易(yì)新美星的情况告知黄(huáng)秀芳或(huò)何德平,涉案股(gǔ)东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维(wéi)提供,蒋(jiǎng)维也没(méi)有向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈(kuì)过股(gǔ)东(dōng)名册;四是(shì)蒋维没有与毛明土、李(lǐ)传武就各(gè)自账户(hù)交易新美(měi)星的盈亏(kuī)分配进行(xíng)约定;五是蒋(jiǎng)维(wéi)账户组利(lì)益与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳利益并(bìng)不一致,何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组,蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部分用(yòng)于偿还债(zhài)务,部分用于(yú)非法活动,属(shǔ)于欺诈或(huò)诈骗。

  第三(sān),黄秀芳(fāng)不应对毛明土账户(hù)组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责任。

  第四,部分(fēn)账(zhàng)户(hù)不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

  第(dì)五,不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性(xìng)及真实性。

  第六(liù),何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款(kuǎn)项不知情、未参与,且何德平(píng)与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体,即(jí)便(biàn)夫妻或一致行(xíng)动(dòng)人中一(yī)方存在不(bù)当行为(wèi),不应推定或(huò)认定(dìng)另(lìng)一方承担责任。

  另外,蒋维、毛明土、李传武,及他们的代理人也就是(shì)否合谋、部分账户的控制(zhì)关系、委(wěi)托理财关系等提出(chū)了申诉意见古诗山衔落日浸寒漪,山衔落日浸寒漪的诗意是什么

  对(duì)此,证监会(huì)回应,经复(fù)核,对当(dāng)事人及其代理人的主要陈述意见不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

  证监会表示(shì),本(běn)案为多个主体(tǐ)参与、多个环节实施(shī)、环环相扣、锁(suǒ)链式的(de)上下游衔接(jiē)、合作,共(gòng)同完成(chéng)的操纵行(xíng)为。在(zài)案证据可以证明,何(hé)德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为(wèi)保(bǎo)证金,委(wěi)托其(qí)通过二级市(shì)场(chǎng)交易影响(xiǎng)新美(měi)星股价,蒋(jiǎng)维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情况;何德平知悉并参与了本(běn)案行为;上述行为的实质是(shì)操纵股价,并非合法(fǎ)理财。在案证(zhèng)据(jù)可(kě)以证明,蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星(xīng)”股价的(de)意(yì)图(tú)和目标,共同商议、谋(móu)划(huà)操盘、拉(lā)抬股价(jià),并且采取了联(lián)合影响股价的行动,属于共同操(cāo)纵行为。

  关于(yú)违法(fǎ)期间(jiān)和责(zé)任承担,证监会表示,由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户(hù)交易“新美(měi)星”客观上(shàng)为后续的(de)合谋操纵(zòng)起到一定(dìng)程度锁仓(cāng)的作用,并且根据(jù)蒋维笔录,毛明土知道(dào)蒋维(wéi)和上市公司的合(hé)作,知道蒋维已(yǐ)经(jīng)有(yǒu)一定(dìng)底仓,才愿意买入(rù)“新美星”,因此毛明土和李传(chuán)武的违(wéi)法(fǎ)期间(jiān)与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德(dé)平一致。在此基础上,在认(rèn)定及处罚时将合谋各方视为一个整体,不(bù)区别对(duì)待(dài)各方账户组。

  证(zhèng)监会认(rèn)为(wèi),何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违(wéi)反了(le)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第七十七(qī)条第一项规定,构成2005年《证券法(fǎ)》第二百(bǎi)零三(sān)条所(suǒ)述的操纵证券市场行为。

  根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定,证监会决定:就(jiù)操纵证券市场行为,对何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元(yuán),并(bìng)处(chù)以4783.56万元罚款(kuǎn),其中,对何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元(yuán),对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元,对毛(máo)明土、李传武分别罚款597.94万元。

  董(dǒng)事长信息(xī)披露违法

  被(bèi)予以警告并罚(fá)款

  另外,关于何(hé)德平信息披(pī)露(lù)违法的(de)相(xiāng)关情况,行政处罚(fá)决定书披露(lù),在新美星2016年4月上市前(qián),海得(dé)泽广代何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳夫(fū)妇持有公(gōng)司(sī)80万股(gǔ)股(gǔ)份,占新美星上市时(shí)总股本的(de)1%。上市(shì)后,该部分股票(piào)继续由海得泽广代持(chí),海得泽(zé)广自(zì)2017年12月19日开始减(jiǎn)持(chí)“新美星”股(gǔ)票,至2018年12月27日(rì)减持(chí)完毕。

  关于何德平信息(xī)披露违法,何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及其(qí)代理人提出:第一,海得泽广(guǎng)与何德(dé)平、黄秀芳二人(rén)不(bù)存在代持,涉案股份系(xì)海(hǎi)得泽广(guǎng)为兰某代(dài)持(chí),股份减持(chí)决(jué)策由海得泽广和兰某作出,海得泽(zé)广将减持所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳归还(hái)借款本息。第二,涉案股份(fèn)仅为1%,不具有重大性(xìng),不(bù)对投资(zī)者决策产生重大影响,情节(jié)轻微。第(dì)三,即便认定代持成立,何德(dé)平对借(jiè)款(kuǎn)、还(hái)款等事项,不参与、不知情,没有主观过错,不应受到处罚(fá)。综上,请求(qiú)不予(yǔ)处(chù)罚。

  对此,证监会(huì)回应,根据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得(dé)泽广交(jiāo)易流水、资金(jīn)流水及(jí)相关银行(xíng)账户流水,结合何德平、黄秀芳的(de)配偶关(guān)系,代持(chí)资金和减持所得系(xì)家(jiā)庭共同财产,可(kě)以认定海得泽广代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票。当事人所提(tí)相关理由不具有事(shì)实和(hé)法律(lǜ)依据,不予采(cǎi)纳。

  证(zhèng)监会表示(shì),何德平(píng)作(zuò)为上市公(gōng)司实际(jì)控制人(rén),未(wèi)如实(shí)告知(zhī)上市(shì)公司上(shàng)述持(chí)股情况,导致新(xīn)美星在(zài)相(xiāng)关公告中(zhōng)均未(wèi)披露相关情况,导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第(dì)六十三(sān)条规定,何(hé)德平的行(xíng)为构成2005年(nián)《证券法》第一百九十三条第三款规定的情(qíng)形。

  根据2005年《证券(quàn)法》规定,证监会决定(dìng):就信息(xī)披露违法行(xíng)为,对何德平(píng)给(gěi)予警告,并(bìng)处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

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