直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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