直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊