在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监pp7塑料杯能不能装开水管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

pp7塑料杯能不能装开水　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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