零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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