在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物àn)六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物