零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名(jiā)所致。

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