金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者(zhě)可(kě)通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换通”下吴亦凡现在在哪里关着的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投吴亦凡现在在哪里关着资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交易平(píng)台(tái)互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资(吴亦凡现在在哪里关着zī)源池(chí)。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投资(zī)者可(kě)联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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