零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(b黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗ào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗