昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查。

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