科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表(bi诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗ǎo)人诉讼。

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