为了让自(zì)己的(de)限售(shòu)股解禁后(hòu)能获得好的(de)回报(bào)，上市公司董事(shì)长雇人拉抬自家的股票价格，然(结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音rán)后高位出货。

　　最近，中国证监会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则行政(zhèng)处(chù)罚决定书，引发市(shì)场关注。时为新美星董(dǒng)事长何(hé)德平(píng)和(hé)其(qí)配偶黄秀芳提供资(zī)金(jīn)，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)公司股价，以便后续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利用资(zī)金优势、持股(gǔ)优势，连续集(jí)中交易新美(měi)星，影响公(gōng)司(sī)股价(jià)，合(hé)计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对此操纵证券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平信息披(pī)露违法(fǎ)违规，给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事(shì)。

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　　董事长雇(gù)人拉抬自家股(gǔ)票(piào)

　　多人合谋操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价

　　根据证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书披露的(de)信息，新美星董事(shì)长、法定代表人、实际控制人何德平和(hé)他的妻子(zi)黄(huáng)秀芳当时向时任独墅湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金(jīn)约3200万元，这些钱部分来(lái)自他们所掌控的上海海(hǎi)得(dé)泽(zé)广投资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简称海得(dé)泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目的是，委托蒋(jiǎng)维对“新(xīn)美星”进(jìn)行“市(shì)值(zhí)管理”，维持(chí)、抬高“新美星”股价(jià)，以便何德(dé)平所持“新美(měi)星”限(xiàn)售股于2019年4月(yuè)26日解禁后能够获得好的回报(bào)。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后(hòu)，即(jí)开(kāi)始利用控制的证券账户并联合(hé)其(qí)他市(shì)场资金在二(èr)级市场买入并交易“新美星”，且在(zài)后续操作中向黄秀芳(fāng)反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了两个帮(bāng)手(shǒu)共同合谋。他经(jīng)人介绍认识并联合毛明土、李(lǐ)传武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李传武(wǔ)控制各自筹得的证券账户(hù)、资(zī)金开始(shǐ)与蒋维共(gòng)同(tóng)交易“新美星(xīng)”；在此期间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与(yǔ)毛明土联系，传(chuán)递(dì)、沟通(tōng)各自操盘情况，以(yǐ)利于两方交易(yì)决(jué)策(cè)，更好地(dì)共同抬(tái)高(gāo)“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的(de)信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简称账户组(zǔ)），交(jiāo)易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏(piān)离(lí)同期创业板(bǎn)综(zōng)指26.09个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累(lèi)计(jì)买入4583.44万股，买入成交金(jīn)额5.82亿元，对应(yīng)卖出(chū)4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合谋(móu)，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集(jí)中交(jiāo)易“新美(měi)星”，影(yǐng)响(xiǎng)股票交易(yì)价(jià)格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具体来看看(kàn)，蒋维联(lián)合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户(hù)组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价，然后出货，违(wéi)法获利(lì)的(de)。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，账户(hù)组(zǔ)连续集中交易“新美星(xīng)”，申买量占市(shì)场申买量比例超20％的交(jiāo)易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市场申卖量(liàng)比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户(hù)组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月(yuè)8日(rì)，2019年(nián)3月29日持流通(tōng)股(gǔ)达到峰值，占流通(tōng)股本(běn)的比(bǐ)例24.74％，持股占总股本(běn)的比例8.13％。账户组具备资金优势(shì)和持(chí)股优势。

　　具体来(lái)说，第一(yī)阶(jiē)段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组持续(xù)大(dà)量(liàng)买入“新美星(xīng)”，当日申买排名第一，竞价(jià)买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量(liàng)38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显(xiǎn)著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价累计上(shàn结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音g)涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美星(xīng)”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低于(yú)卖一(yī)价或市(shì)价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖一(yī)价或市价(jià)申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离(lí)同期(qī)创(chuàng)业板(bǎn)综指21.32个百分(fēn)点，偏离(lí)同(tóng)期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月(yuè)4日至6月(yuè)26日，账户组集(jí)中卖出“新美(měi)星”。在此期间，“新美(měi)星(xīng)”股价下跌(diē)13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)1.55个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指数(shù)1.03个百分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外，操(cāo)纵期(qī)间(jiān)，涉(shè)案(àn)账户组还(hái)多次实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除佣金和(hé)相关税费(fèi)，账户组(zǔ)盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关(guān)于操(cāo)纵股价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理人提(tí)出多点申诉意见(jiàn)，请求不予处(chù)罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受(shòu)何德平或(huò)黄秀芳(fāng)委(wěi)托，联(lián)合(hé)他人操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市(shì)场”；二(èr)是黄(huáng)秀芳与蒋维系委(wěi)托理财关系(xì)，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋维没(méi)有将其与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨论交易新美星的(de)情况(kuàng)告知(zhī)黄秀芳或何(hé)德平(píng)，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明(míng)土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分配进行(xíng)约(yuē)定；五(wǔ)是蒋维(wéi)账户组利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一致，何德平、黄秀(xiù)芳不能(néng)控制蒋维(wéi)账(zhàng)户(hù)组(zǔ)，蒋维(wéi)获得黄(huáng)秀芳资(zī)金后(hòu)部分用于偿还债务，部分用于非(fēi)法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不(bù)应对毛明土账户组(zǔ)、李传武(wǔ)账户组(zǔ)交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录(lù)的(de)合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何(hé)德(dé)平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参(cān)与，且何(hé)德平与黄秀芳系(xì)独立法律主体，即便(biàn)夫(fū)妻或一致行动(dòng)人(rén)中一方(fāng)存在不(bù)当行为，不应推(tuī)定(dìng)或认定(dìng)另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)，及(jí)他们的(de)代理人也就是否合(hé)谋、部分账户的(de)控制关系、委托理财关系等提出(chū)了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对当(dāng)事(shì)人及其代理人的主要陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参(cān)与、多个环节(jié)实施(shī)、环环相扣、锁链式的上下游衔(xián)接、合作，共同完成(chéng)的操(cāo)纵行为。在案证据可(kě)以证(zhèng)明，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)向(xiàng)蒋维(wéi)提供资金(jīn)作为保证(zhèng)金，委托其通过二级市(shì)场交易影响(xiǎng)新美星股价，蒋(jiǎng)维会向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈交易情况；何德(dé)平知悉并(bìng)参与了本案行(xíng)为；上述行为(wèi)的实质(zhì)是操纵股价，并非合(hé)法理财。在(zài)案(àn)证(zhèng)据可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有共同(tóng)影响“新(xīn)美星”股(gǔ)价的意图和目标，共同商议(yì)、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并且采取了联合影响(xiǎng)股价的行动(dòng)，属于共(gòng)同操纵行为(wèi)。

　　关(guān)于违法期(qī)间(jiān)和(hé)责任承(chéng)担，证监会(huì)表示，由于(yú)2018年9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间蒋(jiǎng)维控制(zhì)的账户交易(yì)“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一定程度(dù)锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录，毛明土(tǔ)知道(dào)蒋(jiǎng)维(wéi)和上市公司的合(hé)作，知道蒋维已经有(yǒu)一定(dìng)底仓，才愿意(yì)买(mǎi)入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武(wǔ)的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此(cǐ)基础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各(gè)方视(shì)为(wèi)一个(gè)整体，不区别对(duì)待各方账(zhàng)户组(zǔ)。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武上述行为违反了2005年(nián)《证券(quàn)法》第七十七(qī)条第一项(xiàng)规定，构成2005年(nián)《证券法》第二(èr)百零三条所述的操纵(zòng)证券市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规(guī)定，证(zhèng)监会(huì)决定：就操纵(zòng)证券市(shì)场行为，对何(hé)德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万元，并(bìng)处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对何德平(píng)、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚(fá)款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信(xìn)息披露违(wéi)法(fǎ)

　　被(bèi)予以(yǐ)警(jǐng)告并罚款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于何德平(píng)信息披露违法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露，在新(xīn)美星2016年4月上市前(qián)，海得泽广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)夫妇持(chí)有公司(sī)80万股股份，占(zhàn)新(xīn)美星(xīng)上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该(gāi)部分股票继续由海得泽广(guǎng)代持(chí)，海得泽(zé)广自(zì)2017年12月19日开始减持(chí)“新美星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其(qí)代理人提出(chū)：第一，海得泽广(guǎng)与何德(dé)平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽广为(wèi)兰(lán)某(mǒu)代持，股份减持决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系(xì)兰某向(xiàng)黄秀芳归还借(jiè)款(kuǎn)本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有(yǒu)重大(dà)性，不对投资(zī)者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主(zhǔ)观过错，不应受到(dào)处(chù)罚。综上，请求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽广交(jiāo)易(yì)流水、资金流(liú)水及相关银行账户(hù)流水，结合何(hé)德平、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资(zī)金和(hé)减持所得系家(jiā)庭(tíng)共(gòng)同财产，可(kě)以认定(dìng)海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持(chí)有新美(měi)星股(gǔ)票。当(dāng)事(shì)人所提相关(guān)理由不具(jù)有事(shì)实(shí)和法(fǎ)律依据，不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证(zhèng)监会(huì)表(biǎo)示，何德(dé)平作为上市公司实际控(kòng)制人，未如实告知上市(shì)公司上述持股(gǔ)情况，导致新美星(xīng)在相关(guān)公告(gào)中均未披露相关(guān)情况，导致新(xīn)美星违反2005年《证券法》第六十三(sān)条规定，何(hé)德平的行为构成2005年《证券法》第(dì)一百九(jiǔ)十三条第三款(kuǎn)规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监会决定：就(jiù)信息披露违(wéi)法行为，对何(hé)德平(píng)给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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