直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhè开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑ng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑