直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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