直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)红楼梦多少字期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

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　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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