昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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