零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保河北保定技校排名，保定技校前十名荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26河北保定技校排名，保定技校前十名河北保定技校排名，保定技校前十名亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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