于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译

　　金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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