直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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