在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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