直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(d一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升mle)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资(zī)格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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