昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规(guī)定(dìn世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空g)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空)券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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