在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：<arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算/p>

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quánarctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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