直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式发机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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