直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语strong>

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。