零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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