昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎ世界上哪个国家女人最开放n)理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统世界上哪个国家女人最开放(tǒng)一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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