直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人(ré宝马和特斯拉哪个档次高n)员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)宝马和特斯拉哪个档次高慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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