科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗ng>欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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