零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(c外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红héng)诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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