零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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