零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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