金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及王菲是什么星座，王菲是什么星座的人其他国家(jiā)和地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联(lián)互通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集(jí)中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银(yín)行要求(qiú)并完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案的(de)境外机(jī)构投(tóu)资(zī)者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平(píng)台互(hù)联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央对手方(fāng)王菲是什么星座，王菲是什么星座的人清算机构互联互(hù)通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提(tí)供(gōng)清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度(dù)：上海清算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地(dì)监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安排(pái)和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益。投资(zī)者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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