金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。 130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元>

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元