直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗p>

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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