昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施苹果x多重专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交苹果x多重易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 苹果x多重