零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dà37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmo)中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用(37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmyòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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