科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过(guò)前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费height: 24px;'>上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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