金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安35c到底有多大，35c是多少ght: 24px;'>35c到底有多大，35c是多少全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》35c到底有多大，35c是多少《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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