在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值阿富汗改名现在叫什么(zhí阿富汗改名现在叫什么)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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