在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格月，深圳雪杉与株(音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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