直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译f0000; line-height: 24px;'>bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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