在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zh士官生是什么意思，大学士官生是什么ě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

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　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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