零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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